Instrucción del sumario
Todos los procedimientos penales en Alemania comienzan con la apertura de una investigación preliminar por parte del órgano instructor. Los órganos instructores son la policía, la fiscalía, la aduana y el departamento de investigación tributaria. Los órganos instructores inician un procedimiento penal cuando tienen conocimiento de hechos que hacen sospechar que se ha cometido un delito. Se trata de la denominada sospecha inicial, de conformidad con el artículo 152, apartado 2, del Código Penal alemán.
Yo. Le. Defiendo.
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En la mayoría de los casos, se obtiene conocimiento a partir de una denuncia. La denuncia la presenta un ciudadano ante la policía. Sin embargo, cualquier persona también puede presentar una denuncia de forma independiente. La policía también puede iniciar un procedimiento penal de oficio. Este es el caso cuando los agentes de policía tienen conocimiento de que se está cometiendo un delito. Los tribunales también pueden enviar expedientes judiciales a la fiscalía después de la conclusión de los procedimientos para que se compruebe si se ha cometido un delito durante el juicio o con anterioridad. Esto ocurre de vez en cuando después de un procedimiento civil. El juez lo hace si hay sospechas de falso testimonio o fraude procesal En el pasado, también ha ocurrido que la fiscalía haya incoado diligencias preliminares basándose en informaciones de prensa.
Los hechos relevantes del caso son investigados por la policía, las aduanas o el departamento de investigación tributaria. La policía interroga a los testigos, recopila documentos, confisca pruebas y, a continuación, presenta los expedientes y las pruebas a la fiscalía para que tome una decisión. Esto puede ocurrir en una fase temprana de la investigación si la policía quiere una decisión interlocutoria de la fiscalía o si hay que presentar solicitudes en el procedimiento penal.
Comprobación en la fase sumarial por parte del ministerio fiscal
La fiscalía examina los hechos que le presentan los demás órganos instructores. La fiscalía evalúa los hechos y luego decide cómo deben proseguir las investigaciones. Para ello puede presentar solicitudes al juez de instrucción (solicitud de orden de registro, solicitud de interrogatorio por un juez, solicitud de vigilancia de las telecomunicaciones, solicitud de orden de detención). La fiscalía debe examinar si existen sospechas fundadas –v. artículo 170, apdo. 1 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal alemana (StPO)– contra el acusado. Esto se hace reuniendo pruebas. Por regla general, estas investigaciones las llevan a cabo los investigadores de la fiscalía. Suelen ser agentes de policía. Por ejemplo, realizan interrogatorios en nombre de la fiscalía o recogen pruebas en el lugar del delito.
Una vez que se han reunido todas las pruebas necesarias y el imputado ha tenido la oportunidad de manifestarse sobre el caso, la fiscalía decide cómo debe concluir la investigación. La fiscalía puede promover la acusación pública (artículo 170, apdo. 1 StPO), suspender el procedimiento por razones de conveniencia (artículo 153 StPO, artículo 153a StPO, artículo 31a BtMG) o sobreseer el procedimiento por falta de indicios suficientes (artículo 170, apdo. 2 StPO).
¿Cómo debe comportarse como investigado en el procedimiento sumarial?
Si se ha enterado de que se está llevando a cabo una investigación contra usted, esto no significa que el «niño ya haya caído en el pozo».
Debería ejercer su derecho a guardar silencio –v. artículo 136, apdo. 1, inciso 2 StPO–. En él se establece (versión del 14 de enero de 2022):
El investigado debe ser informado de que, según la ley, es libre de pronunciarse sobre la acusación o de no declarar sobre los hechos y de consultar a un abogado defensor de su elección en cualquier momento, incluso antes de ser interrogado.
Contratar a un abogado penalista durante el procedimiento sumarial
Debería contratar inmediatamente a un abogado penalista con experiencia, preferiblemente un abogado especializado en Derecho penal, para que le represente durante el procedimiento sumarial. Porque «el niño aún no ha caído en el pozo». Por el contrario, un abogado penalista con experiencia tiene la oportunidad de influir en el procedimiento en esta fase y ponerle fin antes incluso de que se presenten cargos. Por lo tanto, es importante que se ponga en contacto con un abogado penalista en cuanto tenga conocimiento de las diligencias sumariales para evitar perder un tiempo valioso.
¿Cómo saber si está siendo investigado?
Se le pide que presente una declaración por escrito
En esta carta se le informa que está siendo objeto de una investigación y se le ofrece la oportunidad de manifestarse al respecto. Sin embargo, usted no está obligado a responder a esta carta. Sólo está obligado a dar su nombre y dirección a la policía. Normalmente, ni siquiera es necesario que lo haga, puesto que ya ha recibido una carta con la dirección correcta. Por lo tanto, sólo se le puede aconsejar que no reaccione ante esta carta, pero en ningún caso que facilite información alguna a la policía. Lo mejor es consultar a un abogado penalista, quien puede solicitar en su nombre el acceso al expediente.
Recibe una citación de la policía
En este caso ocurre lo mismo que con la solicitud de declaración por escrito. No está obligado a facilitar a la policía información sobre el caso. Haga uso de su derecho a guardar silencio. Todavía no tiene acceso al expediente y, por tanto, no sabe hasta qué punto están fundadas las acusaciones. Es mejor consultar a un abogado defensor y, si no, hacer uso de su derecho a guardar silencio. Si comete un error en este punto, ni siquiera el abogado defensor más experimentado podrá ayudarle.
Recibe una citación de la fiscalía
A diferencia de las situaciones mencionadas anteriormente, debe acatar la citación en la medida de lo posible. Si recibe una citación de la fiscalía, está obligado a comparecer. De lo contrario, puede ser llevado a comparecer ante la fiscalía. Pero tampoco en este caso está obligado a declarar. Haga uso de su derecho a guardar silencio. Si ha dudado de antemano, debería considerar la posibilidad de ponerse en contacto con un abogado penalista en estos casos. En algunos casos, el abogado defensor puede averiguar el motivo de la citación en la fiscalía. Aunque no siempre puede evitar que tenga que comparecer ante la fiscalía, le acompañará a la cita y le asesorará.
Registran su domicilio y le detienen
A menudo, la primera vez que se entera de que se está llevando a cabo un procedimiento penal contra usted es porque registran su domicilio. En el peor de los casos, será detenido inmediatamente. En este caso, ya se ha dictado una orden de detención. También puede ocurrir que sólo le detengan provisionalmente.
En ambos casos, es importante llamar inmediatamente a un abogado o pedir a otra persona que se ponga en contacto con él. Es ilegal que le impidan hacer esa llamada. Sin embargo, se lo impedirán. Mantenga la calma. Diga a los agentes de policía que quiere hablar con un abogado INMEDIATAMENTE. Ejerza su derecho a permanecer en silencio. Es importante insistir en que desea hablar con un abogado. Esto impide al órgano instructor seguir interrogándole sin más instrucciones explícitas y cualificadas. Si de todos modos lo hace sin haber sido instruido, esto puede dar lugar a la prohibición de utilizar pruebas, es decir, la información que facilitó a los agentes de policía ya no podrá utilizarse.
En este caso, debe llamar inmediatamente:
+49 431 – 979 940 20
Llame inmediatamente la atención sobre la orden de detención o registro. Indique su nombre completo, fecha de nacimiento y dirección. También necesito el número de expediente indicado en la orden de detención o de registro, así como el nombre del tribunal.
En el 99% de los casos, en la parte superior izquierda figura «Amtsgericht» más el nombre de la ciudad, es decir, por ejemplo, “Amtsgericht Kiel” o “Amtsgericht München”.
Debajo suele haber 2 números de expediente, como 43 Gs 2598/24 y 593 Js 12345/23. Necesito estos dos números de expediente. De ser posible, también el nombre del agente de policía y cómo puedo localizarlo por teléfono.
